【重磅】“萝卜章”主角国海证券被罚:资管备案等三项业务被暂停受理一年

2017-05-19 贸易金融 贸易金融

诚邀各领域专家学者、从业者及机构投稿或荐稿
与30余万行业精英分享与共同发展
投/荐稿邮箱:tougao@sinotf.com

来源:华尔街见闻、证监会


“萝卜章”主角国海证券被罚,资管备案等三项业务被暂停受理一年。


今日证监会新闻发言人张晓军表示,证监会对国海证券债券交易业务、资产交易业务、内控和风险管理进行了检查,发现国海证券内部管理混乱。证监会拟对国海证券暂停资产管理产品备案一年、暂停新开证券账户业务一年,暂不受理债券承销业务一年。


证监会2017年5月19日新闻发布会有关国海证券的处理信息原文如下:


2016年12月13日,国海证券发生债券风险事件,公司原员工张杨等人,以国海证券名义在外开展债券代持交易,未了结合约金额约200亿元,涉及金融机构20余家,给债券市场造成严重不良影响。事件发生后,证监会高度重视,立即会同有关部门和相关地方政府,多方位采取措施,妥善化解了风险。


与此同时,为查找事件成因,避免类似事件的发生,证监会组织力量,对国海证券债券交易业务、资产管理业务,以及与之相关的内部控制、合规管理、风险管理等事项,进行了全面的现场检查。检查发现,国海证券存在内部管理混乱、合规风控失效、违规事项多发等问题。


为严肃法纪,加强监管,进一步规范证券基金经营机构经营行为,证监会拟对国海证券及有关人员依法进行严肃处理。其中,拟对国海证券采取暂停资产管理产品备案一年、暂停新开证券账户一年及暂不受理债券承销业务有关文件一年的行政监管措施,责令公司在一年内限期改正,并增加内部合规检查次数;对张杨、郭亮2名违规人员认定为不适当人选(分别在10年、8年内不得担任证券公司资产管理业务相关职务),其涉嫌违法问题移交稽查部门调查处理,对与事件相关的5名违规人员移交中国证券业协会注销证券执业资格;对负有管理责任的2名分管高级管理人员撤销任职资格;对负有监督责任的3名历任合规总监公开谴责;对其他有关人员责令公司进行处分。证监会已向有关当事人送达行政监管措施事先告知书。此外,对负责国海证券内部控制审计的会计师事务所,证监会还将对其执业质量进行核查后,依法处理。


对国海证券违法违规行为进行严肃处理,继续秉持了“依法、全面、从严”的监管理念。各证券基金经营机构应当引以为戒,加强对核心业务、重点岗位、关键人员的管理,牢固树立依法合规经营理念,完善激励约束机制,不断加强内部管控水平,切实发挥合规风控作用,有效保障各类业务规范运营,不得采取人员挂靠、业务包干等承包方式实施过度激励。


下一步,证监会将继续加强证券基金经营机构监管,加大检查和处罚力度,促进证券基金经营机构持续健康发展。对经营管理混乱、合规风控失效、违法违规频发的证券基金经营机构,证监会将依法采取暂停甚至撤销业务资格等措施;对不履职、不尽责的高级管理人员,依法采取认定为不适当人选、撤销高管资格等措施;对未勤勉尽责的合规负责人,依法追究其监督、检查责任;对违法违规的“害群之马”,坚决清理出从业人员队伍。


国海证券是之前萝卜章事件的主角。在去年的债市动荡中,国海证券一债券团队负责人失联,其请人代持的上百亿债券浮亏巨大。代持债券的浮亏由谁承担,成为了争议的焦点。


国海萝卜章一事涉及了20多家券商,当时对市场影响巨大,一度造成了债市的信用危机,加剧去年12月的债市动荡。


国海证券萝卜章事件始末


去年12月,有媒体报道称,国海证券一债券团队负责人张扬失联,其请人代持的数百亿债券浮亏巨大。


不久后,国海证券公告称,经核查,张杨、郭亮所涉业务相关协议中加盖的“国海证券股份有限公司”印章与我司在公安机关备案的印章不符,纯属伪造。张杨、郭亮为我司资产管理分公司原老团队员工,张杨已于2016年8月1日离职,郭亮目前已主动到公安机关投案。


尽管如此,债券的浮亏是由国海承担,还是各相关券商承担,成为了当时的焦点。


最后在证监会等协调下,经过多轮谈判后,国海已与全部涉事机构达成协议。


2017年1月19日,国海证券公告称,国海承担全部35.90亿元信用债;利率债中,国海买断87.30亿,其余面值44.60亿部分由事涉机构继续持有,其投资收益与资金成本差额由双方共担;个别涉事机构2016年12月20前处置的债券,形成实际损失按比例分担,国海分担损失共计约0.56亿。


国海已与24家机构签订了相关协议,1家机构自行承担。 


喜欢这篇文章,就去置顶支持我们! 步骤见下图长期坚持提供干货不易,如文章引起大家共鸣、对大家有帮助,请大家赞并转发,以支持我们提供更多干货,谢谢。

专注十年,持续打造全面有价值的贸易金融知识库

结算 : 单证 |信用证 |国内信用证 |UCP600 |福费廷 |保理 |保函 |URDG758 |BPO规则研究 |外保内贷 |URBPO |URF800 |开证行责任 |贸易套利 |进口信用证押汇 |

融资 : 套利 |套期保值 |仓储 |钢贸 |衍生品 |贸易融资 |大宗商品贸易 |大宗商品融资 |信保融资 |海外代付 |订单融资 |保函注销 |转口贸易融资 |应收帐款融资 |供应链金融融资模式 |

外汇 : 外汇 |人民币 |贬值 |外贸 |风险 |航运 |汇率 |NRA账户 |自贸区人民币账户 |货币国际化 |境外借款 |FT账户 |人民币双向波动 |CNH和CNY |外汇体系跨境套利 |

交易 : 供应链融资 |跨境人民币 |交易银行 |现金管理 |离岸金融 |金融市场 |大宗商品市场 |垄断套利 |贸易骗贷 |单信用证诈骗 |TRS |船舶抵押 |代理出口 |承兑汇票迷局 |钢贸诉讼 |

人物 : 张燕玲 |林治洪 |程军 |张建国 |孙建波 |吴斌 |孙梅玉 |朱宏生 |王腾 |郭强 |陈四清 |

更多关键词,请到公众号对话框输入,获取更多干货。

商务合作请添加微信:sinotf(备注合作事由)

点击阅读原文,访问中国贸易金融网(sinotf.com)
获取更多、及时、更丰富的干货内容

标签: 自媒体 财经

贸易金融最近文章:

约稿邀请函:特色商业保理百家行访谈8小时前

当前我国经济金融领域存在着中小企业融资难、融资贵和大企业高负债高杠杆的“冰火两重天”现象,严重制约着我国中小企业发展和实体经济振兴

银行转型探索“交易银行”8小时前

虽然“交易银行”这个词近期高频出现,但是具体做什么的,就算业界人士也众说纷纭,各家银行也都有不同的模式和做法

陶冬:年中看世界经济大局8小时前

2017年上半场临近中场,扰动人心的政治黑天鹅事件事件没有发生,不过从“科米门”,到英国脱欧的巨额罚款,再到一系列恐怖袭击,世界并不太平

周其仁演讲:中国经济唯一出路8小时前

让中国经济崛起的真正秘密不是原来穷,而是把原来导致穷的封闭变成开放,在开放当中允许组织创新,进行体制改革

银行行长:搞不来资金不敢放贷……出来混总是要还的!5月24日

尽管授信房企的副总都堵进了张行长的办公室,张行长还是紧紧握住这已经审批通过的20亿元贷款,不肯放款。

热门文章:

底特律废墟5月15日

点击题目下方胶片的味道,生活需要发现美的眼睛!- End -▲长按二维码“识别.”关注

因"体系"冲突 北京最严排放标准被叫停5月24日

一汽-大众运城瑞众4S店(北郊店)地址:运城市车管所北2公里(诺维兰汽车文化广场内)销售热线:0359-87

南京大学加油,为校友足球队添彩9月10日

为南京大学北京校友足球队加油

精选丨在修行的年纪去大理过一段海地生活6月1日

洱海非海,因形如人耳得名。\\n所有声音似乎都在这面湖上静了下来,所有风和云也似乎在这里慢了下来。\\n一个“海”字,饱含着白族人民对海的向往。天蓝水蓝,澄澈如镜,人心通透,善意留存。

夏天里,我和数码潮品有个约“惠”!内附彩蛋!5月27日

“在这春暖花开的季节,总是免不了跟着温度一起悸动起来。就连数码新品也开始焕发诱人的暖意,频频勾起你蠢蠢欲动的

(┯_┯)广告君被屏蔽了~~~

感谢您的支持,请按照如下步骤取消屏蔽ABBAO的广告(详细步骤):